圖書內容簡介

本書分為兩編。第一編為理論篇，分三章從合規管理的概念與歷史演變切入，重點就其在我國如何“開枝散葉”，特別是現階段企業合規體系建設中，如何充分融合國內各級合規管理指引與ISO 37301：2021《合規管理要求及使用指南》的要求，如何做好有效合規等理論與實踐問題進行討論。第二編為實踐篇，從公司治理、招標采購、安全生產、勞動用工以及廉政建設等五個方面，以專題形式對相關領域的合規要點進行梳理，并結合典型案例進行分析。在實踐篇的各分章中，作者對每個具體領域的合規風險點與工作流程作了全面梳理，并繪制成圖表，以便企業在相關工作中以更簡明的方式實現合規管理。最后，附錄部分收錄ISO 37301：2021《合規管理要求及使用指南》的譯本，以便于讀者參考比對。

圖書目錄

"目　錄
第一編　理　論　篇
第一章　企業合規管理的基本理論
　第一節　企業合規管理的概念界定
　第二節　企業合規管理的基本原則
一、全面性原則
二、責任性原則
三、協同性原則
四、獨立性原則
五、適用性原則
　第三節　企業合規管理的戰略意義
一、企業合規管理是實現持續穩定經營的堅實基礎
二、企業合規管理是落實依法治企方略的有效抓手
三、企業合規管理是健全企業容錯機制的重要舉措
第二章　企業合規管理的歷史演變
　第一節　企業合規管理在其他國家和地區的歷史演變
一、企業合規管理的起源與發展
二、企業合規管理的全球化進程
三、全球企業合規管理發展的趨勢
　第二節　企業合規管理在我國的歷史演變
一、萌芽期：金融行業企業合規管理體系建設
二、發展期：國企與全行業企業合規管理體系建設
三、成熟期：全面、實質、主動的企業合規管理體系
第三章　企業合規體系的主要內容
　第一節　企業合規管理的職責劃分
一、領導層的合規管理職責
二、合規團隊的合規管理職責
三、其他部門、人員的合規管理職責
　第二節　企業合規管理的三大重點
一、加強對重點領域的合規管理
二、加強對重點環節的合規管理
三、加強對重點人員的合規管理
　第三節　企業合規管理的運行機制
一、建立合規管理制度
二、構建合規風險識別預警及處置機制
三、設置合規審查機制
四、開展合規管理評估工作
　第四節　構建有效的合規管理保障機制
一、建立合規管理隊伍與培訓機制
二、建立合規報告、考核和追責機制
三、建立全面合規
第二編　實　踐　篇
第四章　企業治理中的合規管理
　第一節　企業治理中的合規要點
一、企業治理中的合規實操
二、企業治理中的合規重點領域
　第二節　企業治理典型案例及啟示
一、國網四川省電力公司攀枝花供電公司訴四川金光化工股份有限公司供用電合同糾紛案
二、樂山鑫達置業有限公司、國網四川省電力公司財產損害賠償糾紛案
三、甘肅農墾金昌農場有限公司、金昌水泥（集團）有限責任公司公司決議效力確認糾紛案
四、真功夫餐飲管理有限公司董事損害公司利益責任糾紛案
第五章　企業招投標中的合規管理
　第一節　企業招投標中的合規要點
一、招標環節合規要點
二、投標環節合規要點
三、開標、評標環節合規要點
四、中標、合同談判環節合規要點
　第二節　企業招投標典型案例及啟示
一、貴州畢節雙山建設投資有限公司與貴州玖星置業有限公司合同糾紛案
二、合肥市耐孚電子有限公司與岳西縣廣播電影電視發展中心招標投標買賣合同糾紛案
三、南京中凱醫療器械有限公司與程某濱單位行賄罪
四、吳某好、翁某串通投標罪
五、重慶市渝萬建設集團有限公司與宜賓市住房和城鄉建設局等建設行政處罰案
六、中國工程物理研究院應用電子學研究所與蘭州宇榮設備科技有限公司招標投標買賣合同糾紛案
第六章　企業安全風險中的合規管理
　第一節　企業安全風險中的合規要點
一、企業安全風險分級管控的合規要點
二、工程作業中的安全合規要點
三、氣象災害預警下的安全合規要點
四、安全事故處置中的合規要點
　第二節　企業安全風險典型案例及啟示
一、徐某某訴國網安徽省電力公司廣德縣供電公司人身損害案
二、死者張某家屬訴國網河南省電力公司濮陽供電公司人身損害案
三、王甲重大責任事故案
四、四川省岳池電力建設總公司犯濫伐林木罪案
五、胡某某訴國網電力檢修公司水污染侵權案
六、楊某某訴長沙電力局環境侵權案
七、崔某某訴國網電力東臺公司放射性污染案
八、湖南省衡陽市耒陽市導子煤業源江山煤礦“11·29”重大透水事故
第七章　企業勞動用工中的合規管理
　第一節　企業勞動用工中的合規要點
一、企業勞動用工招聘中的合規要點
二、勞動合同解除中的合規要點
三、工傷制度中的合規要點
四、企業獎懲制度中的合規要點
五、工時制度中的合規要點
　第二節　企業勞動用工典型案例及啟示
一、張某某與宿州明麗陽光電力工程維修有限公司勞動爭議案
二、國網安徽省電力公司宿松縣供電公司、胡某某勞動合同糾紛案
三、安徽超群電力科技有限公司與王某某工資糾紛案
四、河北省電力有限公司蠡縣供電分公司、保定華振保安服務有限公司工傷賠償糾紛案
五、孫某某與國網安徽電力有限公司舒城縣供電公司、六安陽光電力維修工程有限責任公司社保糾紛案
六、魏某某、國網河北省電力有限公司曲周縣供電分公司勞動爭議案
七、李某某與華為公司勞動糾紛案
第八章　企業廉政建設中的合規管理
　第一節　企業廉政建設中的合規要點
一、企業廉潔文化建設的合規要點
二、企業廉政風險防控的合規要點
三、企業作風建設的合規要點
四、企業內控機制的合規要點
五、企業商業合作的合規要點
　第二節　企業廉政建設典型案例及啟示
一、王某某、林某某、劉某乙對非國家工作人員行賄案
二、楊某、鄭某等出售、非法提供公民個人信息案
三、魏某某受賄、巨額財產來源不明罪案
四、董某職務侵占罪案
五、原某某私分國有資產罪案
六、南昌鐵路局廈門供電段單位受賄罪案
七、江蘇輝煌太陽能股份有限公司與淮安市淮安區市場監督管理局行政處罰案
參考文獻
附錄　ISO 37301：2021合規管理體系要求及使用指南
后　記

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