圖書內容簡介

"公司融資是金融與法律交叉領域的高頻詞匯。公司融資如此重要，以至于我們不能單從資金融通（金融）的角度去看待問題，而必須要從更廣闊的公司治理和風險控制的角度來思考和對待公司融資問題。
本書分別對債務融資、權益融資、融資新發展等給予詳盡的介紹。本書論述了多種融資方式的基礎理論、融資特征及優劣勢，并列舉了所涉的法律規范。同時，本書還對業務實踐中的具體操作模式、條件與流程進行了介紹，對真實、典型、熱點案例深入解析，并提出了潛在風險的應對舉措。對于公司融資中隱形卻不可忽視的政府作用，本書也并未刻意回避。最后，本書對企業財務危機的法律處置進行了簡要介紹。就此而言，本書提供了全景式的公司融資路線圖，并輔以各種案例、法規和數據，便于讀者加強對公司融資的理解。
公司融資的法規與實踐都在飛速進化，各種新規則與新模式層出不窮。公司實際控制人需要對融資及其風險有基本的了解，否則“知識缺口”先于“金融缺口”而存在，會進一步惡化“金融缺口”。本書擬幫助相關人士能站在法律風險管控的視角剖析公司融資問題。
"

圖書目錄

"目　　錄
第一章　公司融資一般理論
　第一節　金融壓抑下的公司融資
　　一、我國金融市場的融資概況
　　二、企業融資難問題及其體現
　第二節　公司融資分類與融資選擇
　　一、公司融資分類
　　二、公司治理結構視野下的融資選擇
　第三節　公司融資面臨的新問題
　　一、債務融資的問題
　　二、普惠金融的問題
　第四節　不同融資結構下的公司治理與風險控制
　　一、融資結構下的風險概述
　　二、公司實際控制人的風險分析
第二章　債務融資
　第一節　銀行貸款
　　一、銀行貸款概述
　　?。ㄒ唬┿y行貸款適用的相關法律規范
　　?。ǘ�）銀行貸款的種類
　　?。ㄈ�）借貸雙方的權利義務
　　?。ㄋ模┿y行貸款的一般流程
　　二、銀行貸款業務的具體介紹
　　?。ㄒ唬┝鲃淤Y金貸款
　　?。ǘ�）并購貸款
　　?。ㄈ�）國內貿易融資
　　?。ㄋ模╉椖抠J款
　　?。ㄎ澹┳》块_發貸款
　　三、銀行貸款潛在的風險及其應對
　　?。ㄒ唬┟袷路�律風險及其應對
　　?。ǘ�）刑事責任風險及其應對
　第二節　信托貸款
　　一、信托貸款概述
　　?。ㄒ唬┖螢樾磐?
　　?。ǘ�）信托貸款適用的法律規范
　　?。ㄈ�）信托貸款與銀行貸款的區別
　　?。ㄋ模┙栀J雙方的權利義務
　　?。ㄎ澹┬磐匈J款的一般流程
　　二、主要業務類型
　　?。ㄒ唬┝鲃淤Y金貸款集合資金信托計劃
　　?。ǘ�）項目貸款集合資金信托計劃
　　三、風險及應對
　　?。ㄒ唬┑湫桶咐�介紹——安信信托與泰宇花苑案
　　?。ǘ�）典型案例介紹——中江信托與藍德集團案
　　?。ㄈ�）深入剖�?
　第三節　債券融資
　　一、債券融資概述
　　?。ㄒ唬﹤�券融資的特點
　　?。ǘ�）債券融資適用的相關法律規范
　　?。ㄈ�）債券融資的種類
　　二、各企業類債券的具體介紹
　　?。ㄒ唬┢髽I債
　　?。ǘ�）公司�?
　　?。ㄈ�）銀行間債券市場非金融企業融資工具
　　三、企業類債券的風險與應對措施
　　?。ㄒ唬┬抛u風險
　　?。ǘ�）民事法律風險及其應對
　　?。ㄈ�）刑事法律風險及其應對
　第四節　供應鏈融資
　　一、供應鏈融資概述
　　?。ㄒ唬┕�應鏈融資適用的相關法律規范
　　?。ǘ�）供應鏈融資的特點
　　?。ㄈ�）供應鏈融資的幾種典型模式
　　二、供應鏈融資業務的具體介紹
　　?。ㄒ唬┴浹侯惾谫Y
　　?。ǘ�）應收賬款類融資
　　三、供應鏈金融風險及其應對
　　?。ㄒ唬┕�應鏈金融的主要風險因素
　　?。ǘ�）虛假倉單質押騙貸案
　　?。ㄈ�）供應鏈融資業務的風險控制
　第五節　類金融機構融資
　　一、典當
　　?。ㄒ唬┑洚斎谫Y概述
　　?。ǘ�）典當融資的條件
　　?。ㄈ�）典當融資的流程
　　?。ㄋ模┑洚敼�司融資的風險及應對
　　二、融資租賃
　　?。ㄒ唬┤谫Y租賃的特征
　　?。ǘ�）融資租賃的現狀
　　?。ㄈ�）融資租賃的操作方式
　　三、小額貸款公司
　　?。ㄒ唬┬☆~貸款公司的特征
　　?。ǘ�）小額貸款公司的現狀
　　?。ㄈ�）貸款要求及一般流程
　第六節　民間融資
　　一、民間融資概述
　　?。ㄒ唬┟耖g融資適用的相關法律法規
　　?。ǘ�）民間融資的特點
　　?。ㄈ�）民間融資的方式
　　二、變相民間借貸融資業務的介紹
　　?。ㄒ唬┵I賣回購交易模式
　　?。ǘ�）循環交易模式
　　?。ㄈ�）托盤交易模式
　　三、民間融資的法律風險及其應對
　　?。ㄒ唬┓欠�集資風險
　　?。ǘ�）套路貸介紹及相關案例
　第七節　互聯網金融融資
　　一、互聯網金融融資概述
　　?。ㄒ唬┗ヂ摼W金融融資的法律現狀
　　?。ǘ�）互聯網金融融資的方式
　　?。ㄈ�）互聯網金融融資的特點
　　?。ㄋ模┗ヂ摼W金融融資的一般流程
　　二、互聯網金融融資潛在的風險及其應對
第三章　權益融資
　第一節　天使投資、VC與PE
　　一、天使投資
　　?。ㄒ唬┨焓雇顿Y概述
　　?。ǘ�）天使投資融資業務介紹
　　二、風險投資（VC）
　　?。ㄒ唬￢C概述
　　?。ǘ�）風險投資業務介紹
　　三、私募股權投資（PE）
　　?。ㄒ唬┧侥脊蓹嗤顿Y概述
　　?。ǘ�）私募股權投資的業務介紹
　　?。ㄈ�）私募股權投資的風險及其應對
　第二節　境內上市
　　一、境內上市概述
　　?。ㄒ唬┚硟壬鲜鞋F狀
　　?。ǘ�）境內上市相關法律規范
　　?。ㄈ�）境內上市的方�?
　　?。ㄋ模┚硟壬鲜械膬瀯菖c不足
　　二、首次公開發行的具體要求及操作流程
　　?。ㄒ唬┲靼迨袌鍪状喂�開發行的一般條件及流程
　　?。ǘ�）創業板首次公開發行的一般條件及流程
　　?。ㄈ�）科創板首次公開發行的一般條件及流程
　　三、上市條件及程序
　　?。ㄒ唬┥辖凰�上市的條件及程序
　　?。ǘ�）深交所上市的條件及流程
　　四、首次公開發行股票并上市的潛在風險及其應對
　　?。ㄒ唬┎挥韬藴实娘L險及其應對
　　?。ǘ�）欺詐發行的風險及其應對
　第三節　境外上市
　　一、境外上市概述
　　?。ㄒ唬┚惩馍鲜鞋F狀
　　?。ǘ�）境外上市的相關法律規范
　　?。ㄈ�）境外上市地點
　　?。ㄋ模┚惩馍鲜械姆绞?
　　?。ㄎ澹┚惩馍鲜械膬瀯菖c不足
　　二、境外間接上市的一般條件及流程
　　?。ㄒ唬┐蠹t籌模式
　　?。ǘ�）小紅籌模式
　　三、境外直接上市的一般條件及流程
　　四、我國香港特區上市的具體要求及流程
　　?。ㄒ唬┪覈�香港特區上市的具體要求
　　?。ǘ�）我國香港特區上市的具體程序
　　五、境外上市的法律風險
　　?。ㄒ唬┚惩馍鲜械氖�敗風險
　　?。ǘ�）境外退市風險
　　?。ㄈ�）風險應對
　第四節　新三板
　　一、新三板概述
　　?。ㄒ唬┬氯�板的歷史淵源
　　?。ǘ�）新三板的相關法律規定
　　?。ㄈ�）新三板的特�?
　　二、新三板具體業務介紹
　　?。ㄒ唬┬氯�板掛牌的條件
　　?。ǘ�）新三板掛牌的流�?
　　?。ㄈ�）掛牌后股票發行
　　三、新三板掛牌的風險及其應對
　　?。ㄒ唬┬氯�板掛牌的風險及案例
　　?。ǘ�）應對措�?
　第五節　區域性股交中心掛牌融資
　　一、區域性股交中心概述
　　?。ㄒ唬┥虾９山恢行牡幕�本情況
　　?。ǘ�）上海股交中心融資業務現狀
　　?。ㄈ�）在上海股交中心進行掛牌的優勢
　　二、上海股交中心掛牌的條件與流程
　　?。ㄒ唬〦板掛牌條件
　　?。ǘ�）Q板掛牌條件
　　?。ㄈ�）掛牌流�?
　　三、掛牌后的融資條件與流程
　　?。ㄒ唬┮话闳谫Y方式
　　?。ǘ�）定向增發的條件與流程
　　四、區域性股交中心掛牌融資風險
　第六節　再融資
　　一、再融資概述
　　?。ㄒ唬┰偃谫Y
　　?。ǘ�）相關法律規范
　　?。ㄈ�）再融資的現狀
　　二、再融資具體業務介紹
　　?。ㄒ唬┓枪�開發行對象與認購條件
　　?。ǘ�）董事會與股東大會決議
　　?。ㄈ�）核準發行
　　?。ㄋ模┌l行期間股票停牌要求
　　?。ㄎ澹┥鲜袝r間的安排
第四章　融資新發展
　第一節　明股實債類融資
　　一、明股實債融資概述
　　?。ㄒ唬┟鞴蓪崅�融資的政策限制
　　?。ǘ�）相關法律規范
　　?。ㄈ�）明股實債融資的主要模式
　　二、明股實債具體業務介紹
　　?。ㄒ唬┕蓹嗍找鏅噢D讓附回購
　　?。ǘ�）股票收益權轉讓及回購
　第二節　債轉股類融資
　　一、債轉股的發展歷程
　　二、債轉股相關法律法規
　　三、市場化債轉股企業應具備的條件
　　四、債轉股操作模式
　　?。ㄒ唬┦諅�轉股模式
　　?。ǘ�）入股還債模式
　　?。ㄈ�）股債結合模式
　　?。ㄋ模﹤�轉優先股模式
　第三節　可轉換債券（CB）融資
　　一、可轉換債券融資概述
　　?。ㄒ唬┖螢榭赊D換債券融資
　　?。ǘ�）相關法律規范
　　?。ㄈ�）可轉換債券的融資現狀
　　二、可轉換債券發行規則
　　?。ㄒ唬┛赊D債發行的基本要求
　　?。ǘ�）可轉換公司債券發行前的準備工作
　　?。ㄈ�）可轉債發行期間的工作
　　?。ㄋ模┛赊D債登記及上市的相關工作
　　三、可轉換債券融資風險及其應對
　　?。ㄒ唬┛赊D換債券的融資風險
　　?。ǘ�）可轉換債券的風險防范
　第四節　可交換債券（EB）融資
　　一、可交換債券融資概述
　　?。ㄒ唬┖螢榭山粨Q債券融資
　　?。ǘ�）相關法律規范
　　?。ㄈ�）可交換債券的融資現狀
　　二、可交換債券具體業務介紹
　　?。ㄒ唬┛赊D債上市的基本要求
　　?。ǘ�）國有企業發行可交易債券的特別規定
　　三、可交換債券融資風險及其應對
　　?。ㄒ唬┑湫桶咐?
　　?。ǘ�）可交換債券的風險
　　?。ㄈ�）發行可交換債券的建議
　第五節　有限合伙融資
　　一、一般有限合伙企業的結構
　　二、特殊有限合伙模式——結構化基金
　　三、司法實踐中對于有限合伙人保底條款效力的認定
　　?。ㄒ唬┡袥Q認定有效
　　?。ǘ�）判決認定為借貸
　　?。ㄈ�）判決認定無效
　　四、有限合伙企業實際控制權認定
　　?。ㄒ唬┫嚓P規定
　　?。ǘ�）有限合伙人擁有實際控制權案例
第五章　政府作用
　第一節　政策性融資
　　一、政策性融資概述
　　?。ㄒ唬┗�本理�?
　　?。ǘ�）主要特點
　　二、政策性融資存在的必要性
　　?。ㄒ唬├碚摫匾��?
　　?。ǘ�）實踐必要性
　　三、我國政策性融資的現狀
　　?。ㄒ唬┖暧^層面:我國政策性金融體系的基本構成
　　?。ǘ�）微觀層面:對中小企業的政策性融資支持體系
　　四、完善我國政策性融資體系的思考
　　?。ㄒ唬┩晟普�策性融資制度的頂層設計
　　?。ǘ�）健全政策性融資的機構設置
　　?。ㄈ�）靈活運用政策性融資手段
　　?。ㄋ模┳⒅卣�策的時效性
　第二節　政府創業投資引導基金
　　一、概述
　　?。ㄒ唬┲饕�特點
　　?。ǘ�）主要功能優�?
　　二、我國政府引導基金的發展歷程
　　?。ㄒ唬┟妊侩A段（2001年以前）
　　?。ǘ�）起步階段（2002~2006年）
　　?。ㄈ�）快速發展階段（2007~2008年）
　　?。ㄋ模┮幏栋l展階段（2009年以后）
　　?。ㄎ澹┲饕�模式及問題
　　三、我國政府引導基金發展趨勢探析
　　?。ㄒ唬┟鞔_政府定位
　　?。ǘ�）拓寬資金來源
　　?。ㄈ�）提高基金管理水�?
　　?。ㄋ模┩晟苹�金退出機制
　第三節　政策性補助
　　一、政策性補助的含義
　　?。ㄒ唬┗�本理�?
　　?。ǘ�）現實必要性
　　?。ㄈ�）基本形�?
　　?。ㄋ模┲饕�特�?
　　二、我國政策性補助現狀
　　?。ㄒ唬┪覈�政策性補助的主要措施
　　?。ǘ�）我國政策性補助措施的行業與地區分布
　　?。ㄈ�）政府補助在我國企業利潤總額中的比例
　　三、政策性補助的主要影響因子
　　?。ㄒ唬┦苎a助企業的行業類別
　　?。ǘ�）受補助企業的產權性質
　　?。ㄈ�）受補助企業所在經濟區域
　　?。ㄋ模┢渌�隱形因素
　　四、政策性補助的完善
　　?。ㄒ唬┮幏墩�府干預
　　?。ǘ�）維護行業公平
　　?。ㄈ�）完善補助方式
　　?。ㄋ模�強化補助監督
　第四節　紓困基金
　　一、紓困基金的含義
　　?。ㄒ唬┘偫Щ�金的設立
　　?。ǘ�）紓困基金的運作模式
　　二、我國紓困基金現狀
　　?。ㄒ唬┱�策導�?
　　?。ǘ�）各地舉措
　　?。ㄈ�）相關案例
　　三、紓困基金的完善
第六章　財務危機法律處置
　第一節　實際控制人的抉擇
　第二節　企業自救與政府救助
　　一、公司自救
　　二、政府救助
　　三、結語
　第三節　保殼型處置
　　一、保殼處置概述
　　二、保殼處置原因辨析
　　三、保殼處置的主要途徑
　　?。ㄒ唬┢飘a重整
　　?。ǘ�）庭外重組
　第四節　棄殼型處置
　　一、清算
　　二、“僵尸企業”
　第五節　群體性事件背景下的債務處置
　　一、背景考察
　　二、破產法的基本處置
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